펀드 가입금액 160억원중, 라임펀드가 소유중인 전환사채권 취득(권면총액 157억원)으로 대용처리 및 나머지는 현금 입금 예정.

가. 본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 "발행회사"가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 신주를 발행하는 경우, 또는 시가를 하회하는 전환가액이나 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 행사가격을 조정한다. 유, 무상증자를병행 실시하는 경우, 유상증자의 1주당 발행가액이 시가를 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 행사가격 조정에 적용되지 아니하고, 무상증자에 의한 신발행주식수만 적용한다. 본 호에따른 행사가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전 등으로 인한 신주발행일로 한다.

                                -아            래-

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × (기발행주식수 + 신발행주식수 X 1주당 발행가격 / 시가) / (기발행주식수 + 신발행주식수)

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재 "발행주식 총수"로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행한 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행의 전환(행사)가액으로 전부 전환(행사)될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행가액 산정 기준이 되는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 및 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정"에 의한 기준주가 또는 이론적 권리락 주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발행 전일을 기산일로 계산한 기준주가)로 하고, 비상장 법인으로서 주식공모를 한 경우에는 그 공모가액으로 하되 공모를 하지 않았을 경우에는 당해 조정사유 발생일 직전의 본건 사채의 행사가격을 ＇시가＇로 한다.

나. 합병, 자본의 감소, 주식분할 등에 의하여 행사가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병, 자본의 감소 및 주식분할 등의 직전에 전환권이 행사되어 전액 주식으로 인수되었더라면 전환사채권자가 가질 수 있었던 주식수를 산출할 수 있는 가액으로 행사가격을 조정한다. 본 호에 따른 행사가격의 조정일은 합병, 자본의 감소 및 주식분할 등의 기준일로 한다.
 

다. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 행사가격을 조정한다. 행사가격을 액면가액으로 이미 조정한 경우에는 조정 후 행사가격은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.

라. 본 항에 의해 조정된 행사가격이 발행회사의 보통주의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 행사가격으로 한다.

마. 조정 후 행사가격 중 원 단위 미만은 절상한다.